各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)，遼河口生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

    經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。

 

盤錦市人民政府辦公室      

2015年11月18日         

 

盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案

    為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕32號(hào)）精神，按照我市六屆九次全會(huì)推進(jìn)全民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的工作部署，引導(dǎo)社會(huì)資本參與全市結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，現(xiàn)就設(shè)立盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）提出如下方案。

    一、設(shè)立引導(dǎo)基金的重大意義

　?。ㄒ唬┯欣趧?chuàng)新政府投資方式。引導(dǎo)基金以股權(quán)形式實(shí)施投資，改變政府直接補(bǔ)貼企業(yè)等投資方式，通過轉(zhuǎn)讓退出等形式實(shí)現(xiàn)滾動(dòng)發(fā)展，使資金持續(xù)發(fā)揮作用。

　?。ǘ┯欣诎l(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用。引導(dǎo)基金通過適當(dāng)參股的方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資基金，能夠增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，發(fā)揮資金的杠桿效應(yīng)。

　　（三）有利于提升自主創(chuàng)新能力。引導(dǎo)基金引導(dǎo)社會(huì)資本參與新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資本地區(qū)處于初創(chuàng)期和早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，能夠有效促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)一步提高創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力。

　?。ㄋ模┯欣跔?zhēng)取國(guó)家資金支持。國(guó)家參股創(chuàng)業(yè)投資基金已成為常態(tài)，今后每年都將開展此項(xiàng)工作。我市設(shè)立引導(dǎo)基金，可以充分利用國(guó)家相關(guān)政策性資金，有效對(duì)接國(guó)家、省各類產(chǎn)業(yè)投資基金和股權(quán)引導(dǎo)基金，推動(dòng)我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)發(fā)展。

    二、設(shè)立引導(dǎo)基金的政策依據(jù)

　　2008年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）文件，使我國(guó)引導(dǎo)基金設(shè)立與運(yùn)作開始進(jìn)入規(guī)范、有序、快速的發(fā)展階段。通過設(shè)立引導(dǎo)基金加快創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展已成為明確的政策導(dǎo)向。2009年10月，國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部下發(fā)了《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改高技〔2009〕2743號(hào)）。2011年8月，財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委下發(fā)了《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財(cái)建〔2011〕668號(hào)）?！吨笇?dǎo)意見》發(fā)布以來，許多省市陸續(xù)設(shè)立了地方引導(dǎo)基金，吸引大量社會(huì)資本投入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展注入了活力。近日，省政府出臺(tái)《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知》（遼政發(fā)〔2015〕50號(hào)）文件，設(shè)立遼寧省產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金，首期安排100億元。

    三、引導(dǎo)基金的設(shè)立規(guī)模

　　引導(dǎo)基金是由市政府設(shè)立的不以營(yíng)利為目的的政策性投資引導(dǎo)基金，旨在通過扶持股權(quán)投資基金的設(shè)立與發(fā)展，全面對(duì)接國(guó)家、省設(shè)立的引導(dǎo)基金和各類產(chǎn)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)類投資項(xiàng)目，鼓勵(lì)對(duì)初創(chuàng)期企業(yè)投資，支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。

　　引導(dǎo)基金的初始規(guī)模為10億元人民幣，利用財(cái)政專項(xiàng)資金或財(cái)政其他資金，在財(cái)政預(yù)算中安排，分期到位，逐步增加。

    四、引導(dǎo)基金的管理機(jī)制

    采取決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。

    （一）決策機(jī)構(gòu)。設(shè)立盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)為引導(dǎo)基金決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定引導(dǎo)基金投資方向、投資原則，審議、批準(zhǔn)年度投資計(jì)劃和發(fā)展報(bào)告等有關(guān)重大事項(xiàng)的決策。

    （二）專家評(píng)審委員會(huì)。成立引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)，由市政府相關(guān)部門、股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及國(guó)內(nèi)相關(guān)專家組成。主要職責(zé)是對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，為管理委員會(huì)決策提供依據(jù)。專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果，要報(bào)請(qǐng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)進(jìn)行決策。引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)由市發(fā)改委、市發(fā)展和利用資本市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱市資本運(yùn)作辦）受引導(dǎo)基金管理委員會(huì)委托組建，并設(shè)立專家?guī)臁?/p>

    （三）出資人代表。根據(jù)國(guó)家和省有關(guān)要求設(shè)立盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理辦公室（盤錦市信息中心加掛牌子，隸屬市發(fā)改委）作為引導(dǎo)基金的出資人代表。市政府授權(quán)市財(cái)政局作為引導(dǎo)基金的出資人，市財(cái)政局根據(jù)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)決策委托盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理辦公室履行出資人代表職責(zé)。

    （四）管理機(jī)構(gòu)。成立盤錦市創(chuàng)業(yè)投資有限公司作為引導(dǎo)基金授權(quán)管理機(jī)構(gòu)，一方面承擔(dān)引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作事務(wù)，另一方面通過直接投資，體現(xiàn)政府支持產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)發(fā)展的政策導(dǎo)向，并可按基金規(guī)模的一定比例收取引導(dǎo)基金的管理費(fèi)及投資收益分成。市資本運(yùn)作辦負(fù)責(zé)對(duì)盤錦市創(chuàng)業(yè)投資有限公司進(jìn)行指導(dǎo)和管理。

    （五）托管機(jī)構(gòu)。由引導(dǎo)基金管理委員會(huì)確定一家或幾家商業(yè)銀行作為金融托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)存管引導(dǎo)基金及其參與設(shè)立的各類投資基金。托管機(jī)構(gòu)確定后，同出資人代表簽署服務(wù)協(xié)議。

    五、引導(dǎo)基金的運(yùn)作方式和投向

    （一）運(yùn)作模式。引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，引導(dǎo)基金積極吸引社會(huì)資本設(shè)立股權(quán)投資基金，優(yōu)先對(duì)接國(guó)家、省基金計(jì)劃，優(yōu)先配套支持國(guó)家、省基金支持的股權(quán)投資基金。

    引導(dǎo)基金可采用股權(quán)投資、直接投資和跟進(jìn)投資等方式進(jìn)行投資，主要投資于在本市登記的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)企業(yè)。引導(dǎo)基金參與股權(quán)投資基金總規(guī)模的比例原則上不超過30%，且不能成為第一大股東。

    （二）投向。重點(diǎn)支持全市轉(zhuǎn)型發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、特色裝備制造、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、健康養(yǎng)老和文化產(chǎn)業(yè)、重大旅游設(shè)施、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源、新材料等領(lǐng)域，重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新等屬性，處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)。

　　六、引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制和退出機(jī)制

    建立完善的引導(dǎo)基金運(yùn)作和監(jiān)管機(jī)制，形成決策科學(xué)、行為規(guī)范、監(jiān)管到位的制度體系，引導(dǎo)基金要建立信息公開制度。引導(dǎo)基金出資設(shè)立股權(quán)投資基金時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持股權(quán)投資基金的日常運(yùn)作。

    引導(dǎo)基金的投資期限一般為7—10年，形成的股權(quán)可采取上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及期滿清算等方式退出。引導(dǎo)基金參與股權(quán)投資基金形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)轉(zhuǎn)讓。

    附件1

    盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)組成人員名單

    一、組成人員

    主 任 委員：高  科  市長(zhǎng)

    副主任委員：郭  倫  常務(wù)副市長(zhǎng)

                姜  冰  副市長(zhǎng)

                潘元松  副市長(zhǎng)

                白  光  副市長(zhǎng)

                王慶良  副市長(zhǎng)

                王永威  副市長(zhǎng)

                臧寶寧  副市長(zhǎng)

                孫占明  副市級(jí)干部

    成      員：李  勇  市政府副秘書長(zhǎng)

                孫洪軍  市發(fā)改委主任

                張曉輝  市經(jīng)信委主任

                劉吉廣  市科技局局長(zhǎng)

                王  巖  市財(cái)政局局長(zhǎng)、市國(guó)資委主任

                梁建柏  市農(nóng)委主任
   
                徐洪峰  市服務(wù)業(yè)委（金融辦）主任

                毛延紅  市資本運(yùn)作辦主任

    委員會(huì)辦公室設(shè)在市發(fā)改委，辦公室主任由市發(fā)改委主任孫洪軍（兼）,副主任由市發(fā)改委副主任、市資本運(yùn)作辦主任毛延紅（兼）。

    二、成員單位職責(zé)

    市發(fā)改委、市資本運(yùn)作辦承擔(dān)管理委員會(huì)日常工作，負(fù)責(zé)制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和重點(diǎn)領(lǐng)域、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建立基金和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，組織實(shí)施引導(dǎo)基金投資，組織設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等股權(quán)投資基金，會(huì)同市財(cái)政局制定產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理規(guī)則。

    市財(cái)政局代表市政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，根據(jù)管理委員會(huì)決策授權(quán)委托出資人代表，會(huì)同市發(fā)改委、市資本運(yùn)作辦制定引導(dǎo)基金年度預(yù)算，監(jiān)督檢查投資資金使用情況，組織考核評(píng)價(jià)引導(dǎo)基金績(jī)效。

    市經(jīng)信委、市科技局、市農(nóng)委、市服務(wù)業(yè)委（金融辦）、市國(guó)資委按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的總體安排，遵循大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的政策意圖，提出各自領(lǐng)域的基金和項(xiàng)目需求，由市發(fā)改委、市資本運(yùn)作辦匯總并組織專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，經(jīng)管理委員會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

附件2

    盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理規(guī)則

    第一章  總則

    第一條  為規(guī)范我市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）管理，按照我市六屆九次全會(huì)推進(jìn)全民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的工作部署，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕32號(hào)）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案》（遼政發(fā)〔2015〕50號(hào)）相關(guān)要求和我市實(shí)際，制定本規(guī)則。

    第二條  引導(dǎo)基金是由市政府專門設(shè)立的不以營(yíng)利為目的的政策性投資引導(dǎo)基金，旨在通過扶持商業(yè)性股權(quán)投資基金的設(shè)立與發(fā)展，全面對(duì)接國(guó)家、省相關(guān)部門設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)投資基金和股權(quán)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)類投資項(xiàng)目，鼓勵(lì)對(duì)初創(chuàng)期企業(yè)投資，支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)境內(nèi)外投資者向本市投資。通過提高引導(dǎo)基金的使用效率和政策效益，有效控制引導(dǎo)基金的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，扶持股權(quán)投資基金企業(yè)健康快速發(fā)展。

    第三條  引導(dǎo)基金通過發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，鼓勵(lì)其增加對(duì)本市企業(yè)和項(xiàng)目的投資。引導(dǎo)基金可采用參股股權(quán)投資基金、直接投資和跟進(jìn)投資等方式進(jìn)行投資。

    第四條  本規(guī)則適用于按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定在盤錦市行政區(qū)域內(nèi)登記設(shè)立并申請(qǐng)引導(dǎo)基金扶持的各類股權(quán)投資基金企業(yè)及創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

    第二章  引導(dǎo)基金的決策與管理

    第五條  按照公共性原則，根據(jù)我市股權(quán)投資基金發(fā)展的需要和財(cái)力狀況，將引導(dǎo)基金與股權(quán)投資基金嚴(yán)格區(qū)分進(jìn)行管理。
   
    第六條  引導(dǎo)基金組織架構(gòu)由引導(dǎo)基金管理委員會(huì)、引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)、事業(yè)法人的出資人代表、管理機(jī)構(gòu)和委托的托管機(jī)構(gòu)組成。

    第七條  引導(dǎo)基金管理委員會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，管理委員會(huì)由市長(zhǎng)、常務(wù)副市長(zhǎng)、各位副市長(zhǎng)、協(xié)助分管投資的副秘書長(zhǎng)、市發(fā)改委、市經(jīng)信委、市科技局、市財(cái)政局、市農(nóng)委、市服務(wù)業(yè)委（金融辦）、市國(guó)資委、市資本運(yùn)作辦主要負(fù)責(zé)同志組成。引導(dǎo)基金管理委員會(huì)根據(jù)引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)全體成員三分之二以上通過的評(píng)審結(jié)果，對(duì)擬投資基金進(jìn)行決策。

    第八條  引導(dǎo)基金設(shè)立獨(dú)立的專家評(píng)審委員會(huì)，由引導(dǎo)基金管理委員會(huì)成員單位內(nèi)設(shè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及國(guó)內(nèi)相關(guān)專家組成。擬投資基金企業(yè)人員不得作為專家評(píng)審委員會(huì)成員，參與對(duì)擬投資基金的評(píng)審。建立投資評(píng)審專家?guī)欤浙y行、保險(xiǎn)、證券、審計(jì)、律師、信用、評(píng)估、評(píng)級(jí)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等專業(yè)人員，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，優(yōu)進(jìn)劣汰，確保評(píng)審質(zhì)量。

    第九條  引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金支持組建的各類基金投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)擬投資基金的評(píng)審結(jié)果，報(bào)請(qǐng)管理委員會(huì)進(jìn)行決策。

    第十條  根據(jù)國(guó)家和省有關(guān)要求設(shè)立盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理辦公室（盤錦市信息中心加掛牌子，隸屬市發(fā)改委）作為引導(dǎo)基金的出資人代表。市政府授權(quán)市財(cái)政局作為引導(dǎo)基金的出資人，市財(cái)政局根據(jù)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)決策委托盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理辦公室履行出資人代表職責(zé)。

    第十一條  成立盤錦市創(chuàng)業(yè)投資有限公司作為引導(dǎo)基金授權(quán)管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作事務(wù)。按基金規(guī)模的一定比例收取引導(dǎo)基金的管理費(fèi)及投資收益分成。

    創(chuàng)業(yè)投資有限公司主要職責(zé)包括：擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度，具體組織安排專家評(píng)審委員會(huì)會(huì)議，組織編寫年度投資發(fā)展報(bào)告，協(xié)助編寫引導(dǎo)基金績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告、各類基金年度審計(jì)報(bào)告，對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查，辦理基金撥付和回收，制定和實(shí)施退出方案，監(jiān)督基金日常運(yùn)作等。

    引導(dǎo)基金管理委員會(huì)授權(quán)市資本運(yùn)作辦對(duì)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)（盤錦市創(chuàng)業(yè)投資有限公司）進(jìn)行指導(dǎo)和管理。

    第十二條  引導(dǎo)基金管理委員會(huì)確定一家或幾家商業(yè)銀行作為金融托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參與投資的各類投資基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及對(duì)所投資基金資金的日常監(jiān)管工作。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)將引導(dǎo)基金投資資金使用情況定期逐級(jí)報(bào)送引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)、市資本運(yùn)作辦、市發(fā)改委、市財(cái)政局和引導(dǎo)基金管理委員會(huì)。

    第三章  引導(dǎo)基金的規(guī)模和資金來源

　  第十三條  引導(dǎo)基金自2015年起設(shè)立，首期規(guī)模設(shè)定為10億元人民幣，由市財(cái)政部門安排，分期到位，逐步增加。

    第十四條  引導(dǎo)基金的其他來源：支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的其他財(cái)政性專項(xiàng)資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；引導(dǎo)基金的投資收益；閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債所得的利息收益；個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無償捐贈(zèng)的資金；其他交由引導(dǎo)基金使用的資金等。

    第十五條  引導(dǎo)基金應(yīng)積極爭(zhēng)取國(guó)家、省財(cái)政資金和各類投資基金支持。

    第四章  引導(dǎo)基金的資金運(yùn)用

    第十六條  引導(dǎo)基金按“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。引導(dǎo)基金要統(tǒng)籌兼顧，積極吸引國(guó)內(nèi)外資本在本市設(shè)立股權(quán)投資基金，扶持本市社會(huì)資本設(shè)立股權(quán)投資基金，鼓勵(lì)縣區(qū)政府、園區(qū)設(shè)立產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金。引導(dǎo)基金應(yīng)優(yōu)先對(duì)接國(guó)家、省同類基金計(jì)劃，優(yōu)先支持縣區(qū)政府和園區(qū)設(shè)立的產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金已經(jīng)承諾支持的股權(quán)投資基金。

    第十七條  引導(dǎo)基金通過引導(dǎo)設(shè)立股權(quán)投資基金（包括但不僅限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金），推動(dòng)提高創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，加快全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級(jí)。

    第十八條  引導(dǎo)基金以股權(quán)投資、直接投資和跟進(jìn)投資等方式對(duì)股權(quán)投資基金企業(yè)及創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。引導(dǎo)基金不能成為第一大股東。

    第十九條  引導(dǎo)基金參與股權(quán)投資基金總規(guī)模的比例不超過30%。投資具體個(gè)案實(shí)施比例由股權(quán)投資基金籌建團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)，引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)提出意見，報(bào)經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)最終決策。

    第二十條  引導(dǎo)基金參與產(chǎn)業(yè)投資基金的期限一般為7年至10年。

    第二十一條  引導(dǎo)基金不以營(yíng)利為目的，除扶持主要投資初創(chuàng)期企業(yè)的天使類創(chuàng)業(yè)投資基金以外，應(yīng)當(dāng)以有償方式使用基金，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的可持續(xù)發(fā)展。

    第二十二條  引導(dǎo)基金以優(yōu)先方式參與投資的收益水平，可參照銀行間市場(chǎng)同期固定收益產(chǎn)品利率水平確定。經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)認(rèn)定，基金投資于初創(chuàng)期企業(yè)的引導(dǎo)基金部分，按比例計(jì)算可不取得收益回報(bào)。

    第二十三條  引導(dǎo)基金對(duì)股權(quán)投資基金的出資可附帶共同發(fā)起人的贖回權(quán)條款，并約定贖回時(shí)引導(dǎo)基金所取得的回報(bào)水平。附帶的贖回權(quán)條款和回報(bào)水平在申請(qǐng)引導(dǎo)基金向股權(quán)投資基金出資時(shí)一并商定。

    第二十四條  引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)不得干預(yù)所扶持股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)的日常管理。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)向股權(quán)投資基金企業(yè)派出協(xié)調(diào)觀察員，參加投資決策委員會(huì)，行使委員權(quán)力。

    第二十五條  引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)到期后可通過基金其他投資者回購(gòu)、向基金以外的投資者受讓股權(quán)及清算等方式退出。按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金投資約定的有關(guān)要求確定退出價(jià)格。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導(dǎo)基金在到期清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。

    引導(dǎo)基金的退出遵循：市級(jí)引導(dǎo)基金不早于國(guó)家、省級(jí)引導(dǎo)基金退出、市級(jí)以下引導(dǎo)基金不早于國(guó)家、省、市級(jí)引導(dǎo)基金退出。

    第二十六條  有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

    （一）引導(dǎo)基金撥付所參與基金一年內(nèi)未開展投資業(yè)務(wù)的；

    （二）所參與基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)或基金章程約定的；

    （三）基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化不利于基金繼續(xù)運(yùn)作的；

    （四）基金管理機(jī)構(gòu)不能履行基金章程或協(xié)議的。

    第五章  引導(dǎo)基金投資的條件和程序

    第二十七條  申請(qǐng)引導(dǎo)基金參與設(shè)立股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

    （一）基金及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在盤錦市行政區(qū)域內(nèi)登記和納稅，并在遼寧省創(chuàng)業(yè)投資管理部門（省發(fā)展改革委）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)所屬行業(yè)協(xié)會(huì)備案或登記，接受其監(jiān)督。

    （二）基金總規(guī)模原則上不低于5000萬元人民幣，或者首期實(shí)繳不低于1500萬元人民幣，且全體投資者承諾在注冊(cè)后的2年內(nèi)補(bǔ)足不低于5000萬元人民幣。

    （三）投資于盤錦市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)并納稅企業(yè)的比例原則上不低于實(shí)繳基金總規(guī)模的60%（國(guó)家、省引導(dǎo)基金支持設(shè)立的股權(quán)投資基金可另行約定）。

    （四）有明確的主要投資方向和領(lǐng)域，且投資于主要投資方向和領(lǐng)域的基金比例原則上不低于基金實(shí)繳規(guī)模的60%。

    （五）基金投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的出資額比例不少于引導(dǎo)基金投資額的2倍。

    （六）股權(quán)投資基金的管理機(jī)構(gòu)有至少3名具備相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。

    （七）管理機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資分析決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

    （八）管理機(jī)構(gòu)按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。委托現(xiàn)有管理機(jī)構(gòu)管理的，其最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況。委托新設(shè)管理機(jī)構(gòu)管理的，出資人和高管人員應(yīng)具備良好的財(cái)務(wù)狀況和信用狀況。

    第二十八條  申請(qǐng)使用引導(dǎo)基金的報(bào)批程序：

    （一）征集：按照引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開征集申請(qǐng)與引導(dǎo)基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)。

    （二）申請(qǐng)：申請(qǐng)人向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)投資方案。
   
    （三）受理：引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)投資方案進(jìn)行盡職調(diào)查，結(jié)合網(wǎng)站公示反饋的意見，提出擬投資基金的盡職調(diào)查報(bào)告，提交專家委員會(huì)評(píng)審。

    （四）評(píng)審：專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)投資方案、引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，專家評(píng)審委員會(huì)三分之二以上成員通過的評(píng)審結(jié)果作為決策依據(jù)。

    （五）公示：對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^的擬參與股權(quán)投資基金在“盤錦市發(fā)展和改革委員會(huì)網(wǎng)站”進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)自然日。

    （六）決策：公示無異議，引導(dǎo)基金管理委員會(huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)通過的評(píng)審結(jié)果對(duì)擬投資的基金方案作出決策，形成投資決策紀(jì)要。市發(fā)改委、市資本運(yùn)作辦根據(jù)紀(jì)要履行方案批準(zhǔn)程序，引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

    第六章  引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

    第二十九條  制定引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。引導(dǎo)基金的閑置資金以及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理。

    第三十條  引導(dǎo)基金和引導(dǎo)基金直接參與設(shè)立的股權(quán)投資基金不得用于貸款或在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買股票、期貨、基金、企業(yè)債券、信托理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃以及其他金融衍生品和房地產(chǎn)等投資；不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出；不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。引導(dǎo)基金的閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。

    第三十一條  引導(dǎo)基金不干預(yù)所參與股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)的日常管理，但在所參與股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)、違背預(yù)先約定的情況下，派出的協(xié)調(diào)觀察員對(duì)投資項(xiàng)目有最終否決權(quán)。

    第七章  引導(dǎo)基金的監(jiān)管

    第三十二條  市發(fā)改委、市財(cái)政局、市資本運(yùn)作辦對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)施監(jiān)管與指導(dǎo)，市審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作實(shí)施審計(jì)。市財(cái)政局將引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核體系，按照公共性原則，建立績(jī)效考核制度。市發(fā)改委、市資本運(yùn)作辦定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并向引導(dǎo)基金管理委員會(huì)報(bào)告。

    第三十三條  引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)行使監(jiān)督權(quán)，隨時(shí)掌握引導(dǎo)基金所參與出資的基金及其管理機(jī)構(gòu)的投資情況，統(tǒng)計(jì)備案各類基金投資個(gè)案及投資運(yùn)作過程中的重大事件，及時(shí)向市發(fā)改委、市財(cái)政局、市資本運(yùn)作辦報(bào)告投資運(yùn)作情況，由市發(fā)改委、市資本運(yùn)作辦定期報(bào)送引導(dǎo)基金管理委員會(huì)。

    第八章  附則

    第三十四條  引導(dǎo)基金配套參與國(guó)家級(jí)、省級(jí)引導(dǎo)基金同步設(shè)立的基金，按國(guó)家、省相關(guān)辦法規(guī)定的條件實(shí)施。引導(dǎo)基金參與國(guó)家、省各類投資基金，應(yīng)積極爭(zhēng)取擴(kuò)大對(duì)本市的投資規(guī)模。

    第三十五條  本規(guī)則由市發(fā)改委會(huì)同市財(cái)政局和市資本運(yùn)作辦負(fù)責(zé)解釋。

    第三十六條  本規(guī)則自印發(fā)之日起執(zhí)行。