反壟斷常見問題解答

一、法律法規(guī)規(guī)定

（一）關(guān)于反壟斷法適用范圍

1.設(shè)立國有企業(yè)是否需要接受反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查？設(shè)立國有企業(yè)如構(gòu)成應(yīng)申報(bào)的經(jīng)營者集中，應(yīng)依法向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營者集中審查并作出審查決定。

2.《反壟斷法》是否適用于所有國有企業(yè)、壟斷企業(yè)和經(jīng)濟(jì)部門？我國《反壟斷法》平等適用于不同行業(yè)、不同類別經(jīng)營主體。考慮到農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)兼弱勢產(chǎn)業(yè)，《反壟斷法》第69條規(guī)定，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用《反壟斷法》。除此之外，不存在對特定行業(yè)或國有企業(yè)的例外適用。

3.在國有企業(yè)的整個(gè)生命周期，是否會(huì)對其競爭中立性進(jìn)行評(píng)估？是。我國《反壟斷法》平等適用于包括國有企業(yè)在內(nèi)的各類經(jīng)營主體。國有企業(yè)從事經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)定，不得從事法律禁止的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、具有或者可能具有排除限制競爭效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。近年來，我國持續(xù)加強(qiáng)國企法治建設(shè)，要求國企依法參與市場競爭，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)反壟斷、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排、產(chǎn)品質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工等國家法律法規(guī)和市場規(guī)則，依法合規(guī)經(jīng)營。

（二）關(guān)于壟斷協(xié)議

4.我國《反壟斷法》是否禁止排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為？是。根據(jù)我國《反壟斷法》規(guī)定，壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。我國《反壟斷法》明確禁止經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，對壟斷協(xié)議行為采用“原則禁止+例外豁免”的處理方式，禁止所有的壟斷協(xié)議行為，除非當(dāng)事方能證明該壟斷協(xié)議符合《反壟斷法》規(guī)定的條件。具體而言，《反壟斷法》第17條對具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達(dá)成的橫向壟斷協(xié)議（也被稱為卡特爾）作出禁止規(guī)定，包括：固定或者變更商品價(jià)格；限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；分割銷售市場或者原材料采購市場；限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；聯(lián)合抵制交易；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)無需證明協(xié)議具有排除、限制競爭效果?！斗磯艛喾ā返?8條對經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成縱向壟斷協(xié)議作出禁止規(guī)定，包括：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。對于前兩類縱向協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明協(xié)議不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。對于上述全部三類縱向協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明其在相關(guān)市場的市場份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件的，不予禁止。無論橫向和縱向壟斷協(xié)議，經(jīng)營者均可以通過證明協(xié)議符合《反壟斷法》第20條規(guī)定的條件而獲得豁免。

5.企業(yè)間的默示共謀行為是否被禁止？是。默示共謀也稱其他協(xié)同行為，是指經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為?！斗磯艛喾ā芳啊督箟艛鄥f(xié)議規(guī)定》均明確該行為屬于壟斷協(xié)議，原則禁止。

6.哪些壟斷協(xié)議能夠適用豁免？根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可適用豁免（無需區(qū)分其壟斷協(xié)議類型，如卡特爾等）：（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的；（四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；（七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。此外，對于適用第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形的，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

7.我國《反壟斷法》規(guī)定的寬大制度為企業(yè)提供了怎樣的保障？寬大制度是壟斷協(xié)議的相關(guān)法律規(guī)定，是指對首先主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)“投案自首”并配合調(diào)查的經(jīng)營者免予或減輕處罰的制度。我國反壟斷相關(guān)法律規(guī)章明確規(guī)定了寬大制度?！斗磯艛喾ā返?6條規(guī)定，經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第47條進(jìn)一步明確了對主動(dòng)報(bào)告壟斷協(xié)議情況并提供重要證據(jù)的經(jīng)營者的豁免條件。對于第一個(gè)申請者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕處罰；對于第二個(gè)申請者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕處罰；對于第三個(gè)申請者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕處罰。

（三）關(guān)于濫用市場支配地位

8.《反壟斷法》對市場支配地位是如何界定的？根據(jù)我國《反壟斷法》第22條規(guī)定，市場支配地位是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。

9.我國《反壟斷法》是否禁止經(jīng)營者實(shí)施濫用市場支配地位行為？是。經(jīng)營者具有市場支配地位本身并不違法，濫用市場支配地位才構(gòu)成違法。
《反壟斷法》禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品；（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易；（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；（七）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

10.《反壟斷法》是否適用于經(jīng)濟(jì)體外，其行為直接或者間接影響國內(nèi)市場競爭和消費(fèi)者的企業(yè)？是。我國《反壟斷法》第2條規(guī)定，中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。

11.對于自愿遵守反壟斷相關(guān)法律法規(guī)的企業(yè)，有關(guān)法律法規(guī)提供了哪些激勵(lì)措施？對于自愿遵守反壟斷相關(guān)法律法規(guī)的企業(yè)，我國競爭執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供減免處罰或中止調(diào)查兩種激勵(lì)措施。一方面，按照《行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，對于違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。當(dāng)事人主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果、主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為或者配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰。另一方面，涉嫌壟斷行為的經(jīng)營者在接受反壟斷調(diào)查過程中，主動(dòng)承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)評(píng)估后可以接受承諾，作出中止調(diào)查決定；經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。
    （四）關(guān)于經(jīng)營者集中

12.滿足哪些條件的經(jīng)營者集中需要申報(bào)？我國實(shí)行經(jīng)營者集中事前強(qiáng)制申報(bào)制度，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)（可通過線上經(jīng)營者集中反壟斷審查業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)），未申報(bào)的不得實(shí)施集中?！斗磯艛喾ā芳芭涮追ㄒ?guī)規(guī)章對如何判斷哪些交易構(gòu)成經(jīng)營者集中、經(jīng)營者集中申報(bào)門檻等均作出了明確規(guī)定。（1）哪些交易需遵守經(jīng)營者集中審查規(guī)定。《反壟斷法》第25條明確規(guī)定了應(yīng)申報(bào)的經(jīng)營者集中情形。經(jīng)營者集中是指以下情形：經(jīng)營者合并；經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響?！督?jīng)營者集中審查規(guī)定》第5條對判斷控制權(quán)或決定性影響的考慮因素作出了明確規(guī)定。（2）經(jīng)營者集中申報(bào)門檻。我國主要采用參與集中的經(jīng)營者營業(yè)額作為定量申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：（一）參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；（二）參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。經(jīng)營者集中未達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報(bào)。經(jīng)營者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)未依法申報(bào)或者未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有權(quán)依法進(jìn)行調(diào)查。

13.《反壟斷法》對經(jīng)營者集中審查程序有什么規(guī)定？《反壟斷法》對經(jīng)營者集中審查階段和時(shí)限均作出了明確規(guī)定。根據(jù)《反壟斷法》，經(jīng)營者集中審查可以分為三個(gè)階段，并明確了相關(guān)時(shí)限要求：一是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營者提交的法律規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對申報(bào)的經(jīng)營者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。二是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。三是符合法定情形的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)書面通知經(jīng)營者，可以延長進(jìn)一步審查階段的審查期限，但最長不得超過六十日。在進(jìn)一步審查及其延長階段，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定。逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實(shí)施集中。

14.我國是否建立了經(jīng)營者集中簡易審查程序？《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》第19條至21條對簡易案件程序作出了明確規(guī)定。符合下列情形之一的經(jīng)營者集中，可以作為簡易案件申報(bào)，市場監(jiān)管總局按照簡易案件程序進(jìn)行審查：（一）在同一相關(guān)市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于百分之十五；在上下游市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額均小于百分之二十五；不在同一相關(guān)市場也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在與交易有關(guān)的每個(gè)市場所占的市場份額均小于百分之二十五；（二）參與集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的；（三）參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的；（四）由兩個(gè)以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個(gè)或者一個(gè)以上經(jīng)營者控制的。簡易案件審查適用簡化審查程序，相對于非簡易案件，其審查時(shí)間相對更短，從受理到審結(jié)一般不超過30天。

15.在審查過程中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是否進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析？是。經(jīng)營者集中申報(bào)和審查的目的，是預(yù)防集中對市場競爭具有或可能具有排除、限制效果，使用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法評(píng)估集中的競爭影響是經(jīng)營者集中審查的核心和關(guān)鍵?！督?jīng)營者集中審查規(guī)定》規(guī)定，“審查經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；（二）相關(guān)市場的市場集中度；（三）經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；（四）經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；（六）應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素”，并在第32至37條列舉了如何評(píng)估。

16.我國《反壟斷法》是否允許經(jīng)營者在審查決定作出前發(fā)表意見，就并購導(dǎo)致的排除、限制競爭效果作出合理解釋？是。經(jīng)營者可以在審查決定作出前發(fā)表意見或者作出陳述，若能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。具有或可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中原則被禁止，但考慮到經(jīng)營者集中兼有積極和消極影響，允許經(jīng)營者自我舉證以充分發(fā)揮經(jīng)營者積極性。

17.未依法申報(bào)的經(jīng)營者集中將面臨怎樣的處理？未依法申報(bào)且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處五百萬元以下的罰款。

18.對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以采取什么措施？根據(jù)《反壟斷法》第34條、第35條規(guī)定，經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是，經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。對不予禁止的經(jīng)營者集中，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。在執(zhí)法實(shí)踐中，大多數(shù)可能對競爭產(chǎn)生不利影響的案件是通過附加限制性條件的方式批準(zhǔn)的。對經(jīng)營者集中附加限制性條件的方式，也被稱為補(bǔ)救措施或救濟(jì)措施。采取附加限制性條件方式批準(zhǔn)經(jīng)營者集中，可以避免損害市場競爭，同時(shí)最大限度實(shí)現(xiàn)交易目的，保障企業(yè)運(yùn)營和發(fā)展。救濟(jì)措施由參與集中的經(jīng)營者提出，經(jīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)評(píng)估，可選擇采用該救濟(jì)措施或要求經(jīng)營者提出其他承諾方案。因此，能夠充分兼顧對交易侵?jǐn)_性和干預(yù)程度最小與救濟(jì)措施的有效性、及時(shí)性和可行性。附加限制性條件批準(zhǔn)經(jīng)營者集中的審查決定由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)做出并監(jiān)督執(zhí)行。

二、執(zhí)法實(shí)踐

19.調(diào)查過程中，相關(guān)主體可得到哪些保障？一是保密。保密是《反壟斷法》明確規(guī)定的義務(wù)。在舉報(bào)環(huán)節(jié)，任何單位和個(gè)人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)涉嫌壟斷行為，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密，以保護(hù)舉報(bào)人的安全和積極性，鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督。在調(diào)查環(huán)節(jié)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息依法負(fù)有保密義務(wù)。二是書面通知。在調(diào)查開始時(shí)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)會(huì)發(fā)出調(diào)查通知書。在作出行政處罰決定前，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)完成調(diào)查后，將作出書面調(diào)查處理決定。根據(jù)《行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書，載明下列事項(xiàng)：當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；行政處罰的種類和依據(jù)；行政處罰的履行方式和期限；申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期。三是陳述權(quán)。根據(jù)《反壟斷法》有關(guān)規(guī)定，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查中所認(rèn)定的事實(shí)、理由和證據(jù)是否準(zhǔn)確、適當(dāng)，有權(quán)陳述意見。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。四是申辯權(quán)和聽證權(quán)。根據(jù)《行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，被調(diào)查的經(jīng)營者有權(quán)進(jìn)行申辯，行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。行政機(jī)關(guān)擬作出較大數(shù)額罰款等較重行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。

20.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取哪些措施？根據(jù)《反壟斷法》第47條，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進(jìn)行檢查；詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說明有關(guān)情況；查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；查封、扣押相關(guān)證據(jù)；查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。采取上述措施，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人書面報(bào)告，并經(jīng)批準(zhǔn)。

21.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對壟斷違法行為可以作出什么處罰？反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對壟斷行為作出相應(yīng)行政處罰：
（1）壟斷協(xié)議。《反壟斷法》第56條規(guī)定，經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，可以處一百萬元以下的罰款。行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處三百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。（2）濫用市場支配地位。《反壟斷法》第57條規(guī)定，經(jīng)營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。（3）違法實(shí)施集中?！斗磯艛喾ā返?8條規(guī)定，經(jīng)營者違法實(shí)施經(jīng)營者集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處五百萬元以下的罰款。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，將綜合考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素。

22.如經(jīng)營者對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的決定不服，有什么救濟(jì)渠道？經(jīng)營者對于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的處理決定不服的，有權(quán)向行政機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議，也有權(quán)向人民法院提起行政訴訟。

23.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的裁定是否具有約束力且可以強(qiáng)制執(zhí)行？是。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的行政處罰決定具有法定約束力并可以強(qiáng)制執(zhí)行?！缎姓幜P法》第72條規(guī)定，當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以采取下列措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，加處罰款的數(shù)額不得超出罰款的數(shù)額；根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物拍賣、依法處理或者將凍結(jié)的存款、匯款劃撥抵繳罰款；根據(jù)法律規(guī)定，采取其他行政強(qiáng)制執(zhí)行方式；依照《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》的規(guī)定申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

24.對于壟斷行為，是否可以主張損害賠償？是。《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。這意味著因壟斷行為遭受損失的公民、法人可直接起訴壟斷者，并依法追究損害賠償責(zé)任。

三、執(zhí)法機(jī)構(gòu)

（一）反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置

25.我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是如何設(shè)置的？國家市場監(jiān)督管理總局是我國國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法。2021年，市場監(jiān)管總局加掛國家反壟斷局牌子，設(shè)競爭政策協(xié)調(diào)司、反壟斷執(zhí)法一司、反壟斷執(zhí)法二司三個(gè)反壟斷業(yè)務(wù)司局，進(jìn)一步充實(shí)反壟斷力量，強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管執(zhí)法權(quán)威。其中，反壟斷執(zhí)法一司負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等壟斷行為反壟斷執(zhí)法工作，反壟斷執(zhí)法二司負(fù)責(zé)依法對經(jīng)營者集中進(jìn)行反壟斷審查、對違法實(shí)施經(jīng)營者集中進(jìn)行調(diào)查處理等反壟斷執(zhí)法工作。為充分調(diào)動(dòng)地方市場監(jiān)管部門力量，強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，我國建立了中央和省兩級(jí)執(zhí)法機(jī)制。2018年，市場監(jiān)管總局授權(quán)省級(jí)市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競爭案件反壟斷執(zhí)法工作，以本機(jī)關(guān)名義依法作出處理。2022年，委托北京、上海、廣東、重慶、陜西五?。ㄊ校┦袌霰O(jiān)管部門開展經(jīng)營者集中反壟斷審查試點(diǎn)。

26.除市場監(jiān)管總局外，其他機(jī)構(gòu)是否有反壟斷執(zhí)法權(quán)？否。我國反壟斷執(zhí)法由國家市場監(jiān)督管理總局統(tǒng)一負(fù)責(zé)，省級(jí)市場監(jiān)管部門根據(jù)市場監(jiān)管總局授權(quán)或者委托負(fù)責(zé)部分壟斷行為監(jiān)管執(zhí)法，其他機(jī)構(gòu)沒有反壟斷執(zhí)法職責(zé)。

27.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與其他國家和地區(qū)競爭機(jī)構(gòu)建立了哪些合作機(jī)制？我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不斷深化國際交流與競爭領(lǐng)域務(wù)實(shí)合作，積極參與多雙邊競爭規(guī)則制定和國際競爭治理，與其他國家和地區(qū)競爭機(jī)構(gòu)廣泛建立多雙邊常態(tài)化合作機(jī)制。目前，已與美國、歐盟、俄羅斯、英國、日本、韓國、巴西、加拿大、南非等35個(gè)國家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)簽署59份合作協(xié)定或備忘錄、聯(lián)合聲明等合作文件，在《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》以及中韓等9個(gè)自貿(mào)協(xié)定中設(shè)置競爭政策章節(jié)，與歐美日韓和金磚等主要國家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)建立并長期保持良好交流，開展執(zhí)法合作。積極參加聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)、亞太經(jīng)合組織（APEC）、經(jīng)合組織（OECD）、金磚等國際組織競爭會(huì)議，對外發(fā)出中國聲音，貢獻(xiàn)中國智慧。

28.反壟斷執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)回避的情形有哪些？一是任職回避。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員在法定期限內(nèi)不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動(dòng)。
二是適用利益沖突規(guī)則。當(dāng)面臨存在涉及本人利害關(guān)系的、涉及與本人有夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親關(guān)系以及近姻親關(guān)系人員的利害關(guān)系的、其他可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形時(shí)，公務(wù)員應(yīng)當(dāng)回避。

（二）競爭倡導(dǎo)

29.如何監(jiān)管政府出臺(tái)的政策是否符合公平競爭要求？根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要通過建立并全面實(shí)施公平競爭審查制度、開展制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭執(zhí)法，對政府出臺(tái)的政策進(jìn)行公平競爭監(jiān)管。（1）公平競爭審查制度。2016年6月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)〔2016〕34號(hào)，以下簡稱《意見》），對建立和實(shí)施公平競爭審查制度作出規(guī)定。2022年6月最新修訂的《反壟斷法》第5條規(guī)定，國家建立健全公平競爭審查制度。行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在制定涉及市場主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競爭審查。公平競爭審查制度是規(guī)范行政行為、維護(hù)公平競爭的重要制度舉措，該制度的牽頭單位為國家市場監(jiān)督管理總局。（2）制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭制度?！斗磯艛喾ā返谖逭聦Ｕ聦E用行政權(quán)力排除、限制競爭作出規(guī)定，明確禁止行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力排除、限制競爭?！吨浦篂E用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》對《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了進(jìn)一步明確和細(xì)化。

30.我國競爭執(zhí)法機(jī)構(gòu)就政府部門出臺(tái)的政策提出的意見是否具有約束力？是。就公平競爭審查制度而言，我國公平競爭審查主要采用政策制定機(jī)關(guān)在政策出臺(tái)前自我審查的方式進(jìn)行，并通過工作協(xié)調(diào)機(jī)制、政策審查督查等手段保障制度實(shí)施效果。當(dāng)前，我國公平競爭審查已經(jīng)實(shí)現(xiàn)國家、省、市、縣四級(jí)政府全覆蓋，探索建立完善了聯(lián)席會(huì)議、第三方評(píng)估機(jī)制等保障制度，制定發(fā)布了《公平競爭審查制度實(shí)施細(xì)則》《公平競爭審查第三方評(píng)估實(shí)施指南》等配套規(guī)定，正在抓緊推動(dòng)制定《公平競爭審查條例》，不斷完善公平競爭法律制度，強(qiáng)化制度剛性約束。
就制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭而言，《反壟斷法》第61條規(guī)定了行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力實(shí)施排除、限制競爭行為的法律責(zé)任，明確要求行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織應(yīng)當(dāng)將有關(guān)改正情況書面報(bào)告上級(jí)機(jī)關(guān)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》第21條規(guī)定，被調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)按照反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的行政建議書載明的處理建議，積極落實(shí)改正措施，并按照反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的要求，限期將有關(guān)改正情況書面報(bào)告上級(jí)機(jī)關(guān)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

31.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)出臺(tái)了哪些配套法規(guī)規(guī)章？我國已形成以《反壟斷法》為核心，1部行政法規(guī)、6部部門規(guī)章、8部國務(wù)院反壟斷指南為主要框架的法律規(guī)范體系。1部行政法規(guī)：《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》。6部部門規(guī)章：《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)營業(yè)額計(jì)算辦法》《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》。8部國務(wù)院反壟斷指南：《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》。

32.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是否對市場競爭狀況進(jìn)行評(píng)估并發(fā)布分析報(bào)告？長期以來，我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)積極組織開展重點(diǎn)行業(yè)市場競爭狀況評(píng)估，并正在探索建立重點(diǎn)行業(yè)壟斷和競爭失序風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，提升反壟斷智慧監(jiān)管水平。2022年《中國反壟斷執(zhí)法年度報(bào)告》公布了市場監(jiān)管總局對水泥行業(yè)、造紙行業(yè)、檢測檢驗(yàn)行業(yè)、網(wǎng)絡(luò)游戲行業(yè)、網(wǎng)絡(luò)視頻行業(yè)的市場競爭狀況評(píng)估情況。

33.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是否面向企業(yè)開展宣傳培訓(xùn)？我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)高度重視培育經(jīng)營主體公平競爭文化，積極營造有利于公平競爭的社會(huì)氛圍。一是加強(qiáng)競爭宣傳倡導(dǎo)。連續(xù)舉辦九屆中國競爭政策國際論壇，廣泛邀請不同國家、不同領(lǐng)域的代表參加，成為探索政策路徑，凝聚各方共識(shí)，擴(kuò)大我反壟斷執(zhí)法影響的重要平臺(tái)。2022年11月，成功舉辦首屆中國公平競爭政策宣傳周（以下簡稱“競爭周”）活動(dòng)，以“統(tǒng)一大市場公平競未來”為主題，采取中央地方同步開展、線上線下一體推進(jìn)的方式，開展各類宣傳倡導(dǎo)活動(dòng)100項(xiàng)，獲得經(jīng)營主體熱烈反響。二是為企業(yè)合規(guī)提供支持和培訓(xùn)。市場監(jiān)管總局和各省級(jí)市場監(jiān)管部門持續(xù)面向民營、國有、外資企業(yè)等不同類別經(jīng)營主體舉辦反壟斷法專題培訓(xùn)班。制定發(fā)布《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》，指導(dǎo)發(fā)布《經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理體系建設(shè)》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，幫助企業(yè)強(qiáng)化自我規(guī)范和自我管理，提升公平競爭與合規(guī)發(fā)展意識(shí)。

34.我國反壟斷案件信息是否公開？《反壟斷法》第52條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定并可以向社會(huì)公布。國家市場監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站設(shè)有“政府信息公開”專欄，并建立了“中國市場監(jiān)管行政處罰文書網(wǎng)”專題網(wǎng)站，行政處罰案件調(diào)查處理決定、附條件批準(zhǔn)和禁止經(jīng)營者集中案件審查決定以及經(jīng)營者集中簡易案件和無條件批準(zhǔn)經(jīng)營者集中案件信息均在反壟斷業(yè)務(wù)相關(guān)司局網(wǎng)站公布。

35.經(jīng)營者是否可以線上向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)經(jīng)營者集中案件？是。市場監(jiān)管總局已于2022年8月1日正式上線經(jīng)營者集中反壟斷業(yè)務(wù)系統(tǒng)。該系統(tǒng)集合了我國經(jīng)營者集中反壟斷法律法規(guī)制度、申報(bào)流程、審查流程，實(shí)現(xiàn)“申報(bào)端”“委托端”和“審查端”數(shù)字化交互，經(jīng)營者可以通過該系統(tǒng)進(jìn)行線上經(jīng)營者集中審查案件申報(bào)。